Uma reviravolta sem precedentes nos acontecimentos: o Cazaquistão dá as boas-vindas a uma nova reivindicação de arbitragem

Depois de receber uma Notificação de Disputa Legal de Anatolie e Gabriel Stati, o Cazaquistão pede para prosseguir com a arbitragem a fim de expor a fraude do Statis, escreve Louis Auge.

Na semana passada, o Ministério da Justiça do Cazaquistão enviou uma carta pedindo aos empresários moldavos Anatolie e Gabriel Stati que submetessem imediatamente seu caso contra a República do Cazaquistão a um tribunal arbitral internacional independente para revisão.

A carta foi escrita em resposta a um Aviso de Disputa Legal, publicado pelo Statis em 5 de agosto, ameaçando iniciar uma arbitragem contra a República do Cazaquistão por supostamente violar suas obrigações legais nos termos do Tratado da Carta da Energia (ECT) para proteger os investidores estrangeiros.

Em sua resposta, o Ministério da Justiça do Cazaquistão afirma que não há mérito nas afirmações do Statis de que violou qualquer uma de suas obrigações sob o ECT, e lembrou ao Statis que atualmente deve à República do Cazaquistão vários milhões de dólares, que possui ainda não pago.

O Ministério também pediu ao Statis que iniciasse a arbitragem imediatamente, sem esperar pelo "período de reflexão" de três meses exigido pelo ECT, observando que saudou a oportunidade de ter a evidência incontestável da alegada fraude, corrupção e lavagem de dinheiro examinada por um tribunal arbitral independente.

Histórico do caso

A disputa do Statis com o Cazaquistão remonta a uma ação de arbitragem arquivada em 2010 e uma subsequente sentença de arbitragem internacional concedida em 2013, que concluiu que o Cazaquistão violou suas obrigações com relação aos investimentos do Statis no país - uma decisão que o Cazaquistão acredita que agora evidências suficientes para derrubar.

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Anatolie Stati e seu filho Gabriel começaram a investir no Cazaquistão em 1999, quando adquiriram duas empresas - Tolkynneftegaz (TNG) e Kazpolmunay (KPM) - que detinham licenças ociosas para os campos de petróleo do Cazaquistão.

A equipe de pai e filho afirma ter investido mais de US $ 1 bilhão nas empresas, que dizem ter se tornado lucrativas em 2008. Mas o Cazaquistão conta uma história diferente - uma de despojamento ilegal de ativos, lavagem de dinheiro e declarações financeiras falsas.

No final das contas, as autoridades rescindiram as licenças da KPM e da TNG e colocaram seus ativos de uso do subsolo sob gestão de confiança para preservá-los da degradação. Isso proporcionou à Statis motivo para iniciar a arbitragem contra o Cazaquistão em 2010, nos termos do Tratado da Carta da Energia (ECT).

Na época, o Cazaquistão não tinha evidências suficientes para refutar todas as representações do Statis, e o tribunal arbitral - formado sob os auspícios do Instituto de Arbitragem da Câmara de Comércio de Estocolmo - decidiu contra o Estado em dezembro de 2013, julgando o Estatis compensação de cerca de US $ 500 milhões.

No entanto, desde 2015, novas evidências surgiram, expondo as atividades fraudulentas do Statis. O exemplo mais saliente é a decisão de agosto de 2019 dos auditores da Statis, KMPG, de invalidar todos os relatórios de auditoria que emitiram para as demonstrações financeiras das empresas da Statis no Cazaquistão. No total, a KPMG cancelou 18 relatórios de auditoria cobrindo três anos de demonstrações financeiras emitidas para empresas controladas pela Statis entre 2007 e 2009. A KPMG tomou essa ação depois de revisar o depoimento juramentado que o Cazaquistão obteve do ex-CFO da Statis confirmando os principais elementos da fraude .

O Aviso de Disputa Legal de 5 de agosto de 2021

Em seu Aviso de Disputa Legal, Anatolie e Gabriel Stati acusaram o Cazaquistão de empregar uma "estratégia internacional de litígios frívolos e abusivos em um esforço para evitar a execução e o pagamento da sentença arbitral", argumentando que o Cazaquistão não respeita os direitos dos investidores internacionais ou o Estado de Direito.

No entanto, o Ministério da Justiça do Cazaquistão destacou as muitas discrepâncias e deturpações do Aviso. Por exemplo, o Aviso faz a falsa declaração de que os tribunais de Luxemburgo “reconheceram com sucesso” a sentença quando, na realidade, o tribunal de mais alta instância em Luxemburgo (o Tribunal de Cassação) em 11 de fevereiro de 2021 anulou e invalidou tal reconhecimento.

O Ministério também apontou que o histórico do Cazaquistão na resolução de disputas de investimento em Arbitragem Internacional contrasta fortemente com a acusação do Statis de que a República não respeita o Estado de Direito. Desde que conquistou a independência em 1991, apenas 19 casos foram iniciados e concluídos contra o Cazaquistão, todos os quais foram vencidos ou resolvidos amigavelmente, exceto um - o caso Stati - que o Cazaquistão argumenta que deveria ser contestado com base na conduta criminosa do Stati antes , durante e após a Arbitragem ECT.

Além disso, o Statis deve ao Cazaquistão vários milhões de dólares que não pagou. O Cazaquistão obteve várias vitórias legais contra o Statis em várias jurisdições, mas o Statis não pagou. Isso inclui, mas não está limitado a decisões judiciais na Inglaterra e na Suécia, nas quais os tribunais ordenaram que o Statis indenizasse o Cazaquistão por milhões de dólares em custas e despesas legais.

Frustrado com esta disputa legal - que já se arrasta há mais de dez anos - a resposta do Ministério ao Aviso de Disputa Legal do Stati pediu que eles procedessem imediatamente à arbitragem, já que o Estado está confiante de que possui provas suficientes para provar todas as suas as ações são legais e que é o Statis, e não o Cazaquistão, que se envolveu em conduta criminosa.

Apesar disso, o Ministério da Justiça do Cazaquistão não está otimista de que o Statis seguirá em frente com suas ameaças de arbitragem.

Anteriormente, o Statis teve a oportunidade de contestar as alegações de fraude do Cazaquistão perante o tribunal superior inglês, mas preferiu retirar sua reivindicação. O Sr. Ministro Knowles, que presidiu o caso, decidiu que a prova prima facie, que não estava disponível durante a arbitragem original de 2013, era suficiente para estabelecer que a sentença arbitral foi obtida por fraude. Em vez de tentar refutar essas conclusões no julgamento de 2018, o Statis retirou sua reclamação, comprometendo-se a não tentar executar a sentença arbitral de 2013 novamente no Reino Unido e aceitando pagar as taxas legais do Cazaquistão.

O Ministério da Justiça do Cazaquistão acredita que esta é a prova de que o Statis sabe que as evidências de fraude que se acumulam contra eles são irrefutáveis ​​e, portanto, evitarão ir a novos processos. O último Aviso de Disputa Legal é visto simplesmente como uma ameaça vazia destinada a intimidar e prejudicar a reputação do Cazaquistão.

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